Halbjahresbericht für das Investmentvermögen gemäß der OGAW-Richtlinie 3ik-Strategiefonds I-kein gutes Ergebnis

HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH

Hamburg

Halbjahresbericht für das Investmentvermögen gemäß der OGAW-Richtlinie 3ik-Strategiefonds I

Sehr geehrte Anlegerin,
sehr geehrter Anleger,

der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds

3ik-Strategiefonds I

in der Zeit vom 1. September 2017 bis 28. Februar 2018.

In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von – 0,55 % in der Class I sowie von – 0,60 % in der Class R.

Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Investmentvermögens im Detail per Ende Februar darstellte. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben

mit herzlichen Grüßen

Ihre

 

Hamburg, im April 2018

HANSAINVEST-Geschäftsführung

Nicholas Brinckmann

Marc Drießen

Dr. Jörg W. Stotz

Vermögensübersicht zum 28.02.2018

Fondsvermögen: EUR 20.044.332,03 (19.641.024,57)
Umlaufende Anteile:
Class I 174.374 (168.718)
Class R 7.863 (8.829)

Vermögensaufteilung in TEUR/%

Kurswert
in Fondswährung
%
des Fonds-
vermögens
I. Vermögensgegenstände
1. Zertifikate 295 1,47 (0,00)
2. Sonstige Wertpapiere 19.740 98,49 (86,71)
3. Bankguthaben 36 0,18 (13,47)
4. Sonstige Vermögensgegenstände 0 0,00 (0,00)
II. Verbindlichkeiten -27 -0,14 ( -0,18)
III. Fondsvermögen 20.044 100,00

(Angaben in Klammern per 31.08.2017)

Vermögensaufstellung zum 28.02.2018

Gattungsbezeichnung
ISIN
Markt
Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Bestand
28.02.2018
Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
Kurs Kurswert
in EUR
%
des Fonds-
vermögens
im Berichtszeitraum
Börsengehandelte Wertpapiere
Zertifikate
BNP PARIBAS ARBITR.ISSUANCE BV Gold Spot Price Zt.02(05/Und.)
DE0008593419
STK 2.750 2.750 0 EUR 107,340000 295.185,00 1,47
Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR 295.185,00 1,47
Investmentanteile
KVG-eigene Investmentanteile 2)
4Q-INCOME FONDS I
DE0009781997
ANT 48.240 26.140 0 EUR 19,740000 952.257,60 4,75
4Q-SPECIAL INCOME
DE000A1JRQC3
ANT 9.360 0 0 EUR 130,430000 1.220.824,80 6,09
Attila Global Opportunity Fund Inhaber-Anteile
DE000A0YJMM9
ANT 957 0 0 EUR 1.266,920000 1.212.442,44 6,05
Dreisam Income Inhaber-Anteile S
DE000A2DHT17
ANT 8.500 3.000 0 EUR 102,090000 867.765,00 4,33
Gruppenfremde Investmentanteile 3)
Absolute Return Multi Prem.Fo. Inhaber-Anteile AK I
DE000A2AGM18
ANT 7.660 7.660 0 EUR 107,650000 824.599,00 4,11
ACATIS IFK VALUE RENTEN UI
DE000A0X7582
ANT 19.850 9.850 0 EUR 52,660000 1.045.301,00 5,21
ACEVO Gl.Healthcare Abs.Ret.UI Inhaber-Anteile
DE000A1111D5
ANT 5.500 0 0 EUR 104,830000 576.565,00 2,88
ACEVO Gl.Healthcare Abs.Ret.UI Inhaber-Anteilsklasse H
DE000A2H7NG0
ANT 2.100 2.100 0 EUR 97,320000 204.372,00 1,02
Bellevue Fds (Lux)-BB Gl.Macro Namens-Anteile I EUR o.N.
LU0494762056
ANT 4.790 0 0 EUR 170,920000 818.706,80 4,08
BILKU 1-OPAL Fonds Actions au Port. Cl.AL o.N.
LU1457636733
ANT 5.500 0 0 EUR 95,620000 525.910,00 2,62
Calibrate Total Return Inhaber-Anteile
DE000A0YAEH5
ANT 9.590 5.790 0 EUR 105,060000 1.007.525,40 5,03
Deutsche Aktien Total Return
LU0216092006
ANT 5.350 3.000 0 EUR 175,380000 938.283,00 4,68
Frankfurter Aktienfonds für Stiftungen
DE000A0M8HD2
ANT 6.690 3.780 0 EUR 140,710000 941.349,90 4,70
GREIFF ’spec.situations‘ Fd OP Inh.-Anteile
LU0228348941
ANT 14.700 0 0 EUR 83,670000 1.229.949,00 6,14
Hen.Gart.-UK Absolute Return Actions Nom.R Acc.EUR Hdgd oN
LU0490786174
ANT 131.900 0 0 EUR 6,979700 920.622,43 4,59
IP Fonds-IP White T
LU1144474043
ANT 86.199 8.299 0 EUR 12,740000 1.098.175,26 5,48
Lupus alpha Fds-Glo.Conver.Bds Namens-Anteile C Hdgd o.N.
LU1535992389
ANT 6.950 2.000 0 EUR 105,940000 736.283,00 3,67
MLIS – Marshall Wace Tops Ucits III Fund B Acc Eur
LU0333226826
ANT 6.810 0 0 EUR 142,560000 970.833,60 4,84
PARAGON UI Inhaber-Anteile I
DE000A1J31W8
ANT 6.790 0 0 EUR 106,900000 725.851,00 3,62
ProfitlichSchmidlin Fonds UI Inhaber-Anteile Ant.klasse I
DE000A1W9A36
ANT 658 168 0 EUR 1.218,850000 802.003,30 4,00
QanTRADE Adaptive L/S Strat.UI Inhaber-Anteilsklasse I
DE000A2DMV40
ANT 8.300 8.300 0 EUR 90,790000 753.557,00 3,76
Zindstein Opportunität.-Samml. Inhaber-Anteilsklasse I
DE000A2DHUD5
ANT 5.000 0 0 EUR 96,150000 480.750,00 2,41
Fr.Temp.Inv.Fds -T.Gl.Bd Fd Namens-Ant. A (cap.) USD o.N.
LU0252652382
ANT 18.350 0 0 USD 29,490000 442.091,01 2,21
US Bond Opp. 2021 Actions au Port.J1 C.4 Déc.oN
FR0013233772
ANT 5.345 0 0 USD 101,770000 444.386,25 2,22
Summe der Investmentanteile EUR 19.740.403,79 98,49
Summe Wertpapiervermögen EUR 20.035.588,79 99,96
Bankguthaben
EUR – Guthaben bei:
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG EUR 36.008,30 36.008,30 0,18
Summe der Bankguthaben EUR 36.008,30 0,18
Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme
Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen USD -0,30 -0,25 0,00
Summe der Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR -0,25 0,00
Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR -27.264,81 EUR -27.264,81 -0,14
Fondsvermögen EUR 20.044.332,03 100*)
Anteilwert – 3ik-Strategiefonds I Class I EUR 110,33
Umlaufende Anteile STK 174.374
Anteilwert – 3ik-Strategiefonds I Class R EUR 102,50
Umlaufende Anteile STK 7.863

Fußnoten:

*) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein.
1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Zinsen lfd. Konto

Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen: Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Investmentvermögens über Broker ausgeführt wurden, die verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 100,00%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 67.431.342,50 EUR.

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

Die Vermögensgegenstände des Investmentvermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.

Devisenkurse (in Mengennotiz) per 28.02.2018

US-Dollar USD 1,224050 = 1 Euro (EUR)

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen

Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)

Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 Käufe/
Zugänge
Verkäufe/
Abgänge
Volumen in 1.000
Investmentanteile
Gruppenfremde Investmentanteile
ART CapaMi UI Inhaber-Anteile AK R EUR DE000A14UV11 ANT 4.930
Exane Fund 1 SICAV – Ceres Fd Actions Nominatives A o.N. LU0284634564 ANT 45
Nordea 1-Stable Return Fund BI-EUR LU0351545230 ANT 27.750
Peacock European Alpha Buil.UI Namens-Aneile I EUR o.N. LU0967288084 ANT 4.250
Tungsten TRYCON Basic Inv.HAIG Inh.-Ant. C (inst.) o.N. LU0451958309 ANT 4.240
Derivate
(in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe)
Terminkontrakte
Wertpapier-Terminkontrakte
Wertpapier-Terminkontrakte auf Renten
Verkaufte Kontrakte:
Basiswert: 10Yr. United States of America Treasury Note synth.Anleihe USD 640,24
Aktienindex-Terminkontrakte
Gekaufte Kontrakte:
Basiswert: DAX Index EUR 12.040,66
Basiswert: CBOE VOLATILITY IND. USD 99,38
Verkaufte Kontrakte:
Basiswert: DAX Index EUR 16.960,04
Devisenterminkontrakte (Verkauf)
Verkauf von Devisen auf Termin:
USD EUR 941,36

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

Angaben nach der Derivateverordnung

Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR 0,00

Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Investmentvermögen.

Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte

Donner & Reuschel AG

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,96
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00

Sonstige Angaben

Anteilwert – 3ik-Strategiefonds I Class I EUR 110,33
Umlaufende Anteile STK 174.374
Anteilwert – 3ik-Strategiefonds I Class R EUR 102,50
Umlaufende Anteile STK 7.863

Anteilklasse I: Verwaltungsvergütung 0,95% p.a.; Ertragsverwendung Ausschüttung

Anteilklasse R: Verwaltungsvergütung 1,05% p.a.; Ertragsverwendung Ausschüttung

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände

Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. § 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt.

Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt (§ 28 KARBV).

An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen

Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Investmentvermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwandserstattungen.

Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Investmentvermögen an sie geleisteten Vergütung.

Verwaltungsvergütungssatz für im Investmentvermögen gehaltene Investmentanteile

2) Die Verwaltungsvergütung für KVG- eigene Investmentanteile beträgt:

4Q-INCOME FONDS I 0,5000% p.a.
4Q-SPECIAL INCOME 0,5600% p.a.
Attila Global Opportunity Fund Inhaber-Anteile 1,6000% p.a.
Dreisam Income Inhaber-Anteile S 1,0000% p.a.

3) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt:

Absolute Return Multi Prem.Fo. Inhaber-Anteile AK I 0,2750% p.a.
ACATIS IFK VALUE RENTEN UI 1,4000% p.a.
ACEVO Gl.Healthcare Abs.Ret.UI Inhaber-Anteile 1,8000% p.a.
ACEVO Gl.Healthcare Abs.Ret.UI Inhaber-Anteilsklasse H 1,8000% p.a.
Bellevue Fds (Lux)-BB Gl.Macro Namens-Anteile I EUR o.N. 0,9000% p.a.
BILKU 1-OPAL Fonds Actions au Port. Cl.AL o.N. 0,2500% p.a.
Calibrate Total Return Inhaber-Anteile 0,2000% p.a.
Deutsche Aktien Total Return 1,2500% p.a.
Frankfurter Aktienfonds für Stiftungen 1,0000% p.a.
GREIFF ’spec.situations‘ Fd OP Inh.-Anteile 1,7000% p.a.
Hen.Gart.-UK Absolute Return Actions Nom.R Acc.EUR Hdgd oN 1,5000% p.a.
IP Fonds-IP White T 1,0000% p.a.
Lupus alpha Fds-Glo.Conver.Bds Namens-Anteile C Hdgd o.N. 1,0000% p.a.
MLIS – Marshall Wace Tops Ucits III Fund B Acc Eur 1,7500% p.a.
PARAGON UI Inhaber-Anteile I 1,2500% p.a.
ProfitlichSchmidlin Fonds UI Inhaber-Anteile Ant.klasse I 1,2500% p.a.
QanTRADE Adaptive L/S Strat.UI Inhaber-Anteilsklasse I 2,5000% p.a.
Zindstein Opportunität.-Samml. Inhaber-Anteilsklasse I 0,4000% p.a.
Fr.Temp.Inv.Fds -T.Gl.Bd Fd Namens-Ant. A (cap.) USD o.N. 0,7500% p.a.
US Bond Opp. 2021 Actions au Port.J1 C.4 Déc.oN 0,9500% p.a.

Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet.

Angaben zur Mitarbeitervergütung für das Geschäftsjahr 2016

Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung (inkl. Geschäftsführer): EUR 14.500.104,02
davon fix: EUR 11.907.583,74
davon variabel: EUR 2.592.520,28
Zahl der Mitarbeiter der KVG: 193
Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr 2016 der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker (nur Führungskräfte):

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